31 januari 2018
door Ellen Timmer, advocaat ondernemingsrecht @Pellicaan
Vandaag heeft DNB de nieuwsbrief voor trustkantoren bekend gemaakt. Daarin komen aan de orde:
- Beperkte blik op fiscale risico’s
- Cliëntendossiers onvoldoende belicht in SIRA, waarbij op de ‘good practices’ van DNB wordt geattendeerd
- Incidentmelding: welke informatie is nodig
- Aanpak illegale trustkantoren; trustkantoren worden opgeroepen mogelijk illegale situaties bij DNB te melden
- Rondetafelbijeenkomsten over maatschappelijke betamelijkheid
- Uitvraag ISI-formulier
- Eigen vermogen alternatieve bewaarders
- Informatiebijeenkomst toetsingen
- Indienen toetsingsformulieren
- Rib Wtt Audit Richtlijn voor trustkantoren > DNB attendeert op deze HQ richtlijn
Posted in Vaktechniek |
Leave a Comment »
29 november 2017
door Ellen Timmer, advocaat ondernemingsrecht @Pellicaan
In de nieuwsbrief die DNB vandaag uitbracht zijn de onderwerpen:
- DNB-prioriteiten en -onderzoeken 2018: onder meer zal in 2018 naar de naleving van de sanctieregelgeving worden gekeken.
- Stand van zaken nieuwe wetgeving voor trustkantoren, onder meer wijziging Wwft en introductie ubo-register.
- Eis van meerdere beleidsbepalers: tweede bestuurder moet volwaardig en gelijkwaardig zijn. DNB attendeert er op dat bij inwerkingtreding van de nieuwe Wtt sprake moet zijn van een dagelijkse leiding van een trustkantoor, bestaande uit tenminste twee personen die in Nederland werken.
- DNB verzoekt de trustkantoren om hun relatiebestand te controleren op vermelding in de Paradise Papers en eventuele hits te melden.
- Voortgang DNB onderzoek SIRA in de praktijk
- FATF-waarschuwingslijsten: update november 2017
Posted in Vaktechniek |
Leave a Comment »
