Compliance Platform Trustkantoren

Terwijl trustkantoren nog zitten met een groot aantal onbeantwoorde vragen over de sanctieregelgeving, is het onderzoek door DNB inzake naleving van de sanctieregelgeving door onder meer trustkantoren in vaste commissie voor Financiën van de tweede kamer tijdens een schriftelijk overleg besproken. Het verslag is op 20 mei jl. vastgesteld en vermeldt het volgende:

II Reactie van de Minister en de Staatssecretaris (…)

De leden van de GroenLinks-fractie vragen hoe het kabinet de conclusie van DNB beoordeelt naar aanleiding van het eerste onderzoek over het naleven van de sanctiewet dat «de activiteiten van de relatie onderbelicht worden bij trustkantoren».
De Minister van Financiën is het met DNB eens dat er een bijzondere inspanning gevraagd kan worden van de trustsector. De Regeling Toezicht Sanctiewet 1977 en de Regeling integere bedrijfsvoering Wet toezicht trustkantoren 2014 stellen hoge eisen aan trustkantoren voor wat betreft de kennis die zij moeten hebben van hun relaties. Daar ligt het eerste aangrijpingspunt voor de adequate naleving van financiële sancties. Daarnaast kunnen ook de activiteiten van een relatie, zoals een uiteindelijk belanghebbende of een doelvennootschap, onder de werking van de sanctiemaatregelen vallen. De eisen die worden gesteld aan trustkantoren zijn, zoals aangekondigd in de brief van 14 mei 2014 [11] van de Minister van Financiën aangescherpt per 1 januari 2015.

De leden van de GroenLinks-fractie vragen om hoeveel trustkantoren het gaat en op welke wijze DNB heeft opgetreden tegen financiële instellingen die de sanctiewetgeving onvoldoende naleefden.
Voor het themaonderzoek uit 2014 naar sancties zijn 14 trustkantoren onderzocht. In de afgelopen jaren zijn er bij verschillende financiële instellingen maatregelen getroffen inzake de onvoldoende naleving van de Sanctiewet 1977, zoals een last onder dwangsom. Ook is het mogelijk dat op basis van de bevindingen van toezichtsonderzoek instellingen een plan van aanpak aanleveren om onvolkomenheden in de beheersing te herstellen – dat kan ook op verzoek van DNB. DNB controleert of de aanpak de zaken voldoende adresseert en of het plan goed wordt uitgevoerd.

Momenteel verricht DNB vervolgonderzoek naar het uitvoeren van de sancties door financiële instellingen. De leden van de GroenLinks-fractie vragen wanneer de uitkomsten daarvan bekend worden.
Deze resultaten worden in algemene zin via nieuwsbrieven teruggekoppeld aan de verschillende sectoren, en kunnen verder aanleiding geven tot aanpassing van de eerdergenoemde Leidraad. Zo heeft DNB inmiddels een deel van de uitkomsten gepubliceerd in de Nieuwsbrief Trustkantoren van maart 2015.12 Overigens is het thema «Sancties» door DNB opgenomen in de Thema’s DNB toezicht 2015 en zal er dus verder onderzoek plaatsvinden later in 2015.

—

[11] Kamerstukken II 2013/2014, 32 384, nr. 2

 

Op 13 mei jl. verscheen op de site van de rijksoverheid een brief van de minister van financiën naar aanleiding van de nieuwsbrief van DNB voor trustkantoren, die onlangs is verschenen. In de brief komt onder meer aan de orde dat trustkantoren de Sanctiewet onvoldoende zouden naleven (gebaseerd op een klein onderzoek), terwijl uit de via het Compliance Platform Trustkantoren georganiseerde twee cursussen blijkt dat er vele praktische en theoretische vragen bij trustkantoren leven. Een groot aantal vragen konden tijdens de cursus niet door de docent van DNB worden beantwoord. Door DNB is toegezegd dat beantwoording zal plaats vinden, helaas zal dat nog enige tijd gaan duren.

Het is een goede zaak dat DNB nieuwsbrieven ten behoeve van de trustkantoren uitbrengt. De gang van zaken rondom het toezicht op de sanctieregelgeving door DNB illustreert dat aan de informatievoorziening door DNB nog veel dient te worden verbeterd. Dat zal de kwaliteit van de activiteiten van DNB ten goede komen.

Brief van de minister van 13 mei 2015:

• html aankondiging,
• pdf versie brief.

NB De brief is ook op overheid.nl als html-pagina te vinden.