DNB heeft vandaag een nieuwsbrief voor trustkantoren uitgebracht. Daarin komt het volgende aan de orde:
‘Beter uitoefenen poortwachterfunctie’
DNB heeft de prioriteiten vastgesteld voor het toezicht op trustkantoren in 2017. Een interview met toezichtdivisiedirecteur Willemieke van Gorkum. Lees meerRondetafelbijeenkomsten over good practices: een impressie (transactiemonitoring)
DNB en de sector zochten de dialoog op bij de rondetafelgesprekken over de concept good practices transactiemonitorig. Met de resultaten kan DNB weer verder aan de slag. Lees meerStakeholders over toezicht: bevindingen & follow-up (gedrag en cultuur)
Dat DNB meer de dialoog aangaat wordt alom gewaardeerd. Maar de transparantie kan beter, aldus de bestuurders van financiële instellingen. Lees meerAanpak DNB van gemelde illegale activiteiten
DNB krijgt regelmatig signalen van vergunninghoudende trustkantoren over trustdiensten die mogelijk worden verricht door kantoren die geen vergunning van DNB hebben. Al die signalen pakt DNB direct op voor vervolgonderzoek. Lees meerInschrijven informatiebijeenkomst toetsingen (personentoetsing)
DNB organiseert op 15 december 2016 weer een informatiebijeenkomst over toetsingen. Lees meerFATF-waarschuwingslijsten: update oktober
In oktober publiceerde de Financial Action Task Force (FATF) geactualiseerde waarschuwingslijsten. DNB verwacht dat trustkantoren de updates op de voet volgen en waar nodig actie ondernemen. Lees meer
Transactiemonitoring
Bij mij werkte de link naar het artikel over transactiemonitoring niet.
Transparantie DNB
In het artikel over de reactie van stakeholders (= onder toezicht staande ondernemingen) op het toezicht wordt vermeld dat de waardering voor DNB en haar toezicht sinds de vorige meting onder de trustkantoren is gedaald. Onder meer staat in het artikel:
Meer transparantie gevraagd
Tegelijkertijd zijn er ook kritische noten. De bestuurders verwachten meer transparantie in het toezichtproces. Zij willen dat DNB duidelijker communiceert over het doel en de samenhang van uitvragen en onderzoeken. En dat DNB duidelijk toelicht waarom zij een bepaald onderzoek wil doen bij de betreffende instelling. De communicatie kan beter in het gehele onderzoekstraject: van de aankondiging tot de terugkoppeling. Ook vinden de stakeholders dat het niet altijd duidelijk is wat DNB verwacht van een instelling wanneer er sprake is van open normen. En een aantal stakeholders ziet ruimte voor verbetering in de afstemming en samenwerking tussen DNB-accountteams en expertisecentra.Aandachtspunten trustkantoren
Opvallend is dat trustkantoren kritischer zijn geworden over alle aspecten van het toezicht. De trustkantoren ervaren weinig begrip van DNB voor de sector en voor de verbeteringen die binnen de sector zijn gerealiseerd. Een deel van de respondenten meent dat DNB in haar externe communicatie te veel ingaat op de negatieve incidenten in de sector. Daarnaast geven trustkantoren aan meer behoefte te hebben aan guidance van DNB en aan meer invulling van de open normen.
Legitimatiebewijs
Opvallend is dat DNB nog steeds de Wet bescherming personengegevens overtreedt door alle deelnemers aan de informatiebijeenkomst toetsingen bij aanmelding te vragen om persoonsgegevens, zoals nummer legitimatiebewijs, dit signaleerde ik al eerder.
Compliance Platform Trustkantoren 
Geef een reactie