DNB maakte vandaag bekend dat een aanwijzing is gegeven aan een trustkantoor. De bekendmaking past in trend van naming & shaming van ondernemingen in de financiële sector.
Overigens begrijp ik niet goed hoe in februari 2020 een aanwijzing kan worden gegeven met deadlines in 2019. Misschien is er een lezer die mij dat kan uitleggen.
DNB geeft aanwijzing aan Corporate Trust Services B.V
Nieuwsbericht
Datum 4 februari 2020De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 15 maart 2019 een aanwijzing gegeven aan Corporate Trust Services B.V. (CTS). De aanwijzing is gegeven wegens diverse overtredingen van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018), het Besluit toezicht trustkantoren 2018 (Btt 2018) en de Sanctiewet 1977.
Overtreding
DNB heeft onder meer vastgesteld dat CTS geen adequaat beleid voerde en haar bedrijfsvoering niet zodanig had ingericht dat deze een beheerste en integere uitoefening van haar bedrijf waarborgde. Tevens heeft CTS haar audit- en compliance functie niet op orde, verleende zij trustdiensten voordat voldoende cliëntenonderzoek is gedaan en vond er onvoldoende screening tegen sanctielijsten plaats. DNB heeft daarom besloten CTS een aanwijzing te geven. De aanwijzing houdt in dat DNB van CTS verlangt dat zij de geconstateerde overtredingen herstelt en DNB maandelijks informeert over de voortgang daarvan.Procesverloop
CTS heeft geen bezwaar ingediend tegen het besluit van DNB tot het geven van een aanwijzing, waardoor het besluit onherroepelijk is geworden.Lees hieronder het volledige besluit, m.u.v. vertrouwelijke gegevens.
Downloads
Aanwijzing CTS (PDF, 213,1 kB)
Aanvulling 5 februari 2019
Inmiddels laat één van mijn lezers weten dat de hyperlink in het eerdere bericht van DNB niet meer klopt. Op deze locatie staat een aangepast bericht, waaraan geen pdf is toegevoegd.
Mij is onbekend waarom het nieuwsbericht van 4 februari jl. is aangepast.
De vraag blijft waarom DNB een nieuwsbericht publiceert over iets wat al voorbij is.
Compliance Platform Trustkantoren 