DNB heeft wijzigingen in het Open Boek Toezicht gemeld via de nieuwsbrief. Voor trustkantoren zijn relevant of mogelijk relevant:
Betrouwbaarheidstoetsing
- Jurisprudentie over de betrouwbaarheid – lees verder [*]
- Jurisprudentie betrouwbaarheid – Meldingsplicht t.a.v. feiten en omstandigheden in het buitenland – lees verder
- Jurisprudentie betrouwbaarheid – Naleveren van informatie – lees verder [*]
- Jurisprudentie betrouwbaarheid – Meld ook niet onherroepelijke (vergrijp)boetes – lees verder [*]
- Jurisprudentie betrouwbaarheid – Melden van verdenking van strafbare feiten – lees verder [*]
- Jurisprudentie betrouwbaarheid – Meld toezichtantecedenten of conflicten met een toezichthouder – lees verder [*]
[*] Trustkantoren worden op deze pagina’s niet als doelgroep genoemd, terwijl de informatie ook voor trustkantoren relevant lijkt.
Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme
- FATF Waarschuwingslijsten – lees verder > DNB schrijft onder meer:
Bepaalde landen hebben laten zien tekortkomingen serieus te willen aanpakken. Andere laten minder vooruitgang zien, zoals de door de FATF in het ‘public statement’ genoemde landen. Deze landen laten ernstige tekortkomingen zien (Iran, Noord-Korea). Voor deze landen wijzen DNB en het Ministerie van Financiën erop dat verscherpte maatregelen ten aanzien van relaties met ingezetenen van deze landen en het uitvoeren van transacties van/naar deze landen nodig zijn.
Daarnaast noemt het ‘public statement’ landen die onvoldoende verbetering hebben laten zien of zich niet hebben gecommitteerd aan een actieplan (Algerije, Ecuador, Myanmar). DNB en het Ministerie van Financiën wijzen erop dat het onderhouden van zakelijke relaties met ingezetenen van deze landen of het uitvoeren van transacties van/naar deze landen een hoger risico op witwassen en/of terrorismefinanciering met zich meebrengen. Zie de tekst van het ‘public statement’ voor informatie over de landenspecifieke risico’s.
Het document ‘improving global AML/CFT compliance’ bevat een lijst met landen die ernstige tekortkomingen hebben in hun AML/CFT systeem maar die wél gecommitteerd zijn om deze tekortkomingen te adresseren. Deze lijst bestaat uit de volgende landen: Afghanistan, Angola, Guyana, Indonesië, Irak, Jemen, Laos, Oeganda, Panama, Papua Nieuw-Guinea, Soedan, en Syrië. De FATF wijst er daarbij nog specifiek op dat Oeganda onvoldoende voortgang boekt.
Albanië, Cambodja, Koeweit, Namibië, Nicaragua, Pakistan en Zimbabwe hebben significante vooruitgang laten zien wat ertoe heeft geleid dat deze landen niet langer in het document genoemd worden.
Het blijft jammer dat er geen databank met landensignalering bestaat.
Compliance Platform Trustkantoren 
Geef een reactie