De nieuwste DNB-nieuwsbrief voor trustkantoren is uitgekomen.
Onderwerpen:
- Integriteitsrisicoanalyse moet beter >>> zie het eerdere bericht op deze site
- Trustkantoren moeten elkaar informeren bij overname doelvennootschappen
- Gerichte onderzoeken DNB bij individuele trustkantoren
- ISI-rapportage voor trustkantoren
- Wetgevingswensen van DNB >>> zie dit eerdere bericht
- FATF-waarschuwingslijsten: update juni
Cliëntenacceptatie door een opvolgend trustkantoor
Interessant is dat op grond van het bericht bedoeld in de tweede bullet, het opvolgende trustkantoor bij de cliëntenacceptatie moet betrekken wat de redenen waren voor de cliënt en diens doelvennootschappen, om te vertrekken bij het vorige trustkantoor. Het opvolgende trustkantoor kan daar niet zo eenvoudig achter komen vanwege de geheimhoudingsverplichtingen van de voorganger. DNB zegt wel heel gemakkelijk “Tevens verwacht DNB dat trustkantoren hun organisatie zodanig inrichten dat zij hier op een effectieve wijze aan kunnen voldoen. Trustkantoren kunnen onder meer aandacht besteden aan de waarborgen voor dergelijke informatieuitwisseling in de afspraken met clienten en in de service agreements.“
Naar verwachting zal het nog wel enige tijd duren voordat in alle contracten regelingen zijn opgenomen, die dergelijke informatievoorziening aan een opvolgend trustkantoor mogelijk maken. Overigens verbiedt de Wwft dat het trustkantoor dat een ongebruikelijke transactie heeft gemeld, deze informatie aan het opvolgende trustkantoor verstrekt.
Compliance Platform Trustkantoren 