weblog van het Compliance Platform
Onlangs verscheen op de site van DNB een bericht over de nieuwe versie van de DNB Leidraad WWFT en SW (pdf) van oktober 2013.
Deze leidraad is ook vertaald in het Engels.
Op een andere geactualiseerde pagina verstrekt DNB informatie over de rol van de FATF.
Trustkantoren dienen de Sanctiewet na te leven en periodiek na te gaan of personen op sanctielijsten zijn geplaatst. In dat verband is het wellicht aardig kennis te nemen van een recente uitspraak van het Europese Hof van Justitie inzake rechtsbescherming van personen die op dergelijke lijsten worden geplaatst. Zie hierover het bericht op mijn weblog, waar ik ook informatiebronnen vermeld.
Uit de nieuwsbrief van DNB van heden blijkt dat een aantal internetpagina’s met voor trustkantoren relevante informatie zijn aangepast. Onderstaand een overzicht van de pagina’s met de toelichting van DNB over de inhoud.
Een Belgische student, Didier De Prins, schreef een scriptie over de juridische aspecten van de sanctielijsten, te vinden via de site allescripties.nl ‘Terrorismefinanciering: de blacklists met personen en organisaties’, om te downloaden is registratie nodig.
Hij beschrijft de internationale regelgeving en de regelgeving in België. In zijn conclusie schrijft hij onder mee:
De blacklists en de gerelateerde bevriezing van tegoeden zijn een adequaat instrument voor de preventieve bestrijding van terreurdaden, desniettegenstaande bevinden ze zich in een conflictrelatie met het recht op een eerlijk proces.
Op 11 juli 2012 publiceerde DNB in de nieuwsbrief ook een bericht over de naleving van de sanctieregelgeving, zie onderstaand de tekst.
Overigens valt op dat DNB zich nog steeds niet uitlaat over wat er onder “alle relevante relaties, natuurlijke- en rechtspersonen bij een financiële dienst of financiële transactie” wordt verstaan. Dit blijf ik onbegrijpelijk vinden, gelet op de verplichting tot ‘guidance’ en de Nederlandse en Europese beginselen van behoorlijk bestuur.
—
Sanctieregelgeving: ook voor u van belang
Nieuwsbericht
Datum 11 juli 2012Trustkantoren zijn verplicht maatregelen te nemen in hun administratie en interne controle om naleving van de Sanctieregelgeving te waarborgen. Wanneer er sprake is van een ‘hit’ moet u dit direct melden bij DNB.
Waarom is er de Sanctieregelgeving?
Sancties worden ingezet als reactie op schendingen van onder andere het internationaal recht of mensenrechten en vormen een belangrijk wapen tegen terrorisme. Het voorbereiden van terroristische aanslagen wordt bemoeilijkt door bijvoorbeeld het bevriezen van tegoeden. Daarom is het van groot belang dat trustkantoren zich houden aan de Sanctieregelgeving.Wat betekent de Sanctieregelgeving voor uw instelling?
Er zijn twee soorten financiële sancties:1. Een gebod tot het bevriezen van tegoeden van bepaalde personen en entiteiten.
2. Een verbod of beperking op het verlenen van financiële diensten gericht tegen bepaalde landen en gebieden.Op de EU-freezelist kunt u zien van welke personen en entiteiten een instelling tegoeden moet bevriezen. Financiële sanctieregimes gericht tegen bepaalde landen en gebieden staan niet op de Freeze-list. Daarvoor moet u de specifieke verordening voor dit land of gebied raadplegen.
Bij uitvoering van de sanctieregelgeving bent u zelf verplicht maatregelen te treffen in uw administratieve organisatie en interne controle om naleving van de Sanctieregelgeving te waarborgen. U mag daarbij zelf bepalen hoe deze maatregelen er uitzien. Een trustkantoor moet bijvoorbeeld alle relevante relaties, natuurlijke- en rechtspersonen bij een financiële dienst of financiële transactie screenen op overeenkomsten met namen die voorkomen op de Freeze-list. Als u signaleert dat de identiteit van een relatie overeenkomt met een persoon of bedrijf vermeld op de Freeze-list, moet u dit direct aan DNB melden.
Waar kan ik de up-to-date verordeningen vinden?
DNB maakt dagelijks nieuwe, gewijzigde en ingetrokken verordeningen bekend door middel van nieuwsberichten, e-mail-attenderingsservice en tweets (@DNB_NL). Voor meer informatie zie: Open Boek Toezicht en EUR-Lex.
Compliance Platform Trustkantoren 