weblog van het Compliance Platform
Op de site van DNB is een bestand genaamd “Concept Good Practices transactiemonitoring (25-10-2016)” (pdf) te vinden. Waarom het als concept wordt aangeduid wordt uit de wijze waarop het op de site geplaatst is niet duidelijk. Het pdf-bestand zelf lijkt geen concept te zijn, althans het staat er niet op. Dus mogelijk is het een definitief document.
Daar lijkt het NCI in het bericht van 7 november jl. ook van uit te gaan.
Ellen, zoals jij zelf al berichtte vinden momenteel rondetafelgesprekken plaats. Gister met externe adviseurs en opleiders, eerder met bestuurders en binnenkort met compliance officers. Het is nu nog een concept; DNB zal naar ik verwacht spoedig een definitief stuk publiceren, met daarin verwerkt een aantal suggesties uit de rondetafelgesprekken. Ik kan wel verklappen dat men goed moet beseffen dat de ‘good practices’ geen voorschriften zijn. Kantoren die zelf goede procedures menen te hebben, kunnen die handhaven.
Compliance Platform Trustkantoren 